Berugte Fx - Mentor - Gesigte Tronk Vir Die Bedryf Sonder 'N Asic Lisensie

Berugte FX mentor gesigte tronk vir bedryfstelsel sonder 'n ASIC lisensie Australië het begin om 'n drakoniese houding teenoor FX maatskappye wat nie voldoen aan die toenemende streng standaarde wat die FX bedryf nodig is om onder te werk te neem, wat kulmineer in die Australiese Securities and Investments Kommissie (ASIC) Voorsitter Greg Medcalf verlede week nadat die openbaar dat verklaar 8220; FX makelaars pluk af Australia.8221; Mnr Medcalfs vet en direkte stelling is weerspieël in die talle nuwe beslissings en toesig maatreëls wat deur ASIC geïmplementeer oor die afgelope maande, insluitende die verdring van sekere maatskappye in die bedryf, en 'n streng real-time toesig oor die werksaamhede van alle finansiële dienste maatskappye, met 'n prioriteit in die rigting van die monitering van die kleinhandel FX maatskappye. Vandag, 'n senen Pousa, 'n FX fondsbestuurder en hoof van Investment Intelligensie gebaseer in Byron Bay, Australië, bevind homself op soek na 'n potensiële tronkstraf vir die bedryf in Australië sonder 'n AFS lisensie van ASIC. Brisbane Landdroshof op Donderdag 26 Maart, ná 'n ASIC ondersoek. Mnr Pousa is aangekla van hulp en bystand van sy maatskappy, Investment Intelligensie Corporation te voer op 'n finansiële dienste maatskappy sonder die hou van 'n AFS lisensie tussen September 2011 en Junie 2012. Artikel 911A (1) van die Maatskappye Wet vereis die beoefening van 'n finansiële dienste maatskappy in hierdie jurisdiksie om 'n AFS lisensie te hou, maar as hulle skuldig bevind, mnr Pousa staar 'n maksimum straf van 2 jaar gevangenisstraf, 'n boete van $ 22,000, of beide, met die Statebond Direkteur van Openbare Vervolging vervolging van die saak. Die saak is uitgestel en word volgende geskeduleer vir melding op 28 Mei 2015. Belegging Intelligensie korporasie is aan die ontvangkant van regulatoriese afkeurenswaardig voorheen, toe ASIC vries oor (AUD) $ 3000000 in verdagte fondse gehou deur die firma in Julie 2012. Op 26 Julie 2012, ASIC verkry tussentydse bevele deur toestemming, in die Queensland Hooggeregshof oor $ 3092799 gehou deur St George Bank en $ 313,136 gehou deur American Express Australië in die rekeninge van Investment Intelligensie. In daardie tyd, Investment Intelligensie verkoop finansiële mentorskap lidmaatskap deur 'n internet platform genoem ProphetMax. Die lidmaatskap betrokke verskeie web-gebaseerde modules wat algemene finansiële geletterdheid, lewe afrigting en buitelandse valuta handel advies ingesluit. ASIC verstaan ​​ten tyde daar meer as 3000 lede wêreldwyd, waaronder Australië. Belegging Intelligensie aanbeveel dat lede betrokke te raak in buitelandse valuta handel deur middel van 'n makelaar genoem IB Capital geregistreer in Nieu-Seeland. Lede is dan opdrag van IB Capital om hul fondse oor te dra in 'n rekening met ING Bank in Nederland. Daar is geglo dat lede is vertel dat hierdie fondse dan vir buitelandse valuta handel sou word deur 'n maatskappy in die VSA genoem Global Forex Bestuur. ASIC se ondersoek ten tyde lig gebring dat Global Forex Bestuur nie geregistreer is met die Commodities Futures en Trading Commission (CFTC) in die VSA om handel te dryf in buitelandse geldeenhede. In Desember 2013 is mnr Pousa bestel deur die CFTC in die Verenigde State van Amerika om $ 192,000,000 in restituties en boetes te betaal vir FX bedrog. In hierdie spesifieke geval, die CFTC het 'n federale hof vonnis by verstek Bestel toekenning teruggegee bedrieg kliënte en burgerlike monetêre boetes van meer as $ 192,000,000 teen Verweerders senen Pousa en Belegging Intelligensie Corporation wat gebruik word om die ProphetMax Bestuurde FX skema in verband met 'n off-ruil FX bedrog waarin mnr Pousa en Belegging Intelligensie bedrieg oor 960 kliënte in die Verenigde State en in die buiteland van meer as $ 32 miljoen euro. Regter Lee Yeakel van die US District Court vir Wes Distrik van Texas het die finale vonnis by verstek en permanente bevel Orde op 27 November 2013 wat mnr Pousa en Belegging Intelligensie te herstel, plus prejudgment rente te betaal, 'n totaal van $ 33.299.821 te bedrieg kliënte en mnr . Pousa en Belegging Intelligensie elkeen na 'n $ 79.500.000 burgerlike monetêre boete te betaal. Die Orde stel ook permanente handel en registrasie verbod teen mnr Pousa en verbied hom van verdere oortreding van die Commodity Exchange Act (CEA) en 'n CFTC regulasie. Die Orde spruit uit 'n CFTC klagte op 18 September, 2012, dat mnr Pousa en Belegging Intelligensie aangekla van bedrog, verduistering, en ander CEA oortredings. Die CFTC gesê ten tyde van die lewering van die orde wat uit ten minste 1 Januarie 2012, Investment Intelligensie, deur mnr Pousa en sy ander agente, gebruik "welvaartskepping" webcasts, webinars, podcasts, e-pos, en ander aanlyn seminare via die internet direk en indirek op bedrieglike wyse werf werklike en voornemende kliënte wêreldwyd om forex rekeninge oop te maak by Investment Intelligensie. Die steeds waaksaam Australiese reguleerder is belas met die versekering dat die belange van kliënte prioriteit, dus die uitkoms van die mnr Pousas komende hofverskyning teweeggebring deur ASIC opdrag sal waarskynlik dien om die geloofwaardigheid van Australias toewyding tot verbruikersbeskerming te versterk. \ Vir die amptelike aankondiging van ASIC, kliek hier.